柜台买卖服务公司 OTC Markets (股票代码：OTCM) 日前在财报电话会议上透露，已于 5 月 5 日获得美国金融业监管局 FINRA 批准，可以为证券类数位资产提供服务。OTC Markets 总裁兼执行长 R. Cromwell Coulson 表示：
我们最近获得了 FINRA 的批准，允许经纪自营商在 OTC Link ATS 上交易数位资产证券。这一批准进一步推动了我们为经纪自营商和证券发行人经营受监管市场的使命。虽然监管框架和基础设施的发展还需要一段时间，但我们相信我们的市场已经做好准备，可以成为这些证券的新交易、数据和揭露解决方案的一部分。
OTC Markets 提供柜台买卖服务
OTC Markets 是美国一家提供柜台买卖服务的公司，透过 OTC Markets 交易的公司股票并不需要向 SEC 提交财报 (但也需揭露相关财务资讯，只是条件较为寛松) ，多为较小的银行和国际公司。灰度 Grayscale 发行的比特币 (Grayscale Bitcoin Trust) 和以太坊 (Grayscale Ethereum Trust) 基金就是透过 OTC Markets 买卖的。
如果数位资产被归类为证券？
OTC Markets 法律顾问 Cass Sanford 在后续的声明表示，适当的揭露是保护投资者的基础，这表明 OTC Markets 已准备好加入并为数位证券提供市场。由于美国证券交易委员会 (SEC) 长期以来一直坚持所有数位资产或加密货币都是证券，如果这一说法属实，OTC Markets 将在未来某个时候为这些资产提供流动性。
Sanford 表示，如果数位资产被归类为证券，那根据非报告公司的规则 15c2-11，它们将被视为场外交易的股票证券。而 Coinbase 也开始了解这一点，它们在 2022 年规则制定请愿书中，询问了美国证券交易委员会关于「规则 15c2-11 将如何适用于促进数位资产证券交易的经纪自营商？」的问题。
尽管主管机关在提供明确的法规和推进全面的立法和监管方面进展缓慢，使投资者和产业在不确定的环境中营运。但适当的揭露可以为投资者和监管机构提供重建产业信任所需的透明度、保证和保护，OTC Markets 也相信市场已经准备好了。
我们最近获得了 FINRA 的批准，允许经纪自营商在 OTC Link ATS 上交易数位资产证券。这一批准进一步推动了我们为经纪自营商和证券发行人经营受监管市场的使命。虽然监管框架和基础设施的发展还需要一段时间，但我们相信我们的市场已经做好准备，可以成为这些证券的新交易、数据和揭露解决方案的一部分。
