俄勒冈州金融监管部门 (DFR) 已与多个州合作，针对加密货币交易应用程序 Robinhood 达成和解。
该协议涉及 1020 万美元的罚款，指出 Robinhood 的运营和技术失误对其用户造成了损害。
俄勒冈州加入 Robinhood 1020 万美元的和解协议
该和解协议的根源可以追溯到代表阿拉巴马州、科罗拉多州、加利福尼亚州、特拉华州、新泽西州、南达科他州和德克萨斯州的州证券监管机构的协调努力。事实上，这些州在北美证券管理协会 (NASAA) 的领导下联合起来调查了 Robinhood 在零售市场的运营失败。
触发此次干预的关键事件是 Robinhood 在 2020 年 3 月发生的大范围宕机。在此期间，大量用户依赖 Robinhood 应用程序进行交易活动。
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Robinhood 的用户数量。资料来源： Statista
雪上加霜的是，截至 2021 年 3 月，Robinhood 还存在明显的缺陷。这些缺陷包括期权、保证金账户的审核协议不完善、监控系统不合格，以及客户服务响应速度慢等。
DFR 管理员TK Keen 对此问题发表了看法，强调了集体监管行动。
“这项多州和解是各州共同努力保护投资者的另一个例子。当 Robinhood 等公司未能保护委托人时，DFR 致力于让其承担责任。”Keen 说道。
Robinhood 被指控的失误包括客户数据传播不准确、客户识别流程无效以及技术监管不足。尽管 Robinhood 尚未直接承认这些调查结果，但该公司已同意向和解州提供金融业监管局 (FINRA) 下令的合规报告。
NASAA 总裁安德鲁·哈特尼特 (Andrew Hartnett) 表示：“Robinhood 一再未能为其客户提供服务，但此次和解明确表明，Robinhood 必须认真对待其客户服务义务并纠正这些缺陷。”
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此外，Robinhood 根据独立顾问的建议启动了多项补救行动。随着和解后果的展开，加密货币交易应用程序必须确认遵守了和解牵头州阿拉巴马州规定的补救措施。
