美国证券交易委员会对投资基金采取更严格的“姓名规则”

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为了加强投资者保护并遏制注册基金的误导行为,美国证券交易委员会(SEC)升级了“名称规则”。

这一变化可能会影响许多活跃在加密货币领域的基金。毫无疑问,这将扩大 SEC 的权限和采取执法行动的能力。

美国证券交易委员会通过姓名规则要求“广告真实”

名称规则是 1940 年《投资公司法》中的一项条款,本质上要求基金以与基金名称一致的方式进行投资。或者至少是普通人如何解释他们的名字。

例如,如果一只基金的名称中包含“房地产”一词,则它不能将大部分投资投资于与房地产无关的公司和资产。根据规定,此类基金至少 80% 的投资需要以人们在名称中看到“房地产”时会自然想到的方式进行。

美国证券交易委员会在其公告中表示,根据升级后的规则,更多的基金将受到这一要求的约束。尽管它没有说明还有多少,也没有说明扩大的标准意味着什么。而且,基金必须至少每季度审查其资产配置。

“今天的最终规则将有助于确保基金的投资组合与基金的名称保持一致。广告中的这种真实性代表了基金投资者的利益,促进了基金的诚信”,SEC 主席加里·根斯勒 (Gary Gensler)表示。

了解更多有关加里·詹斯勒 (Gary Gensler) 针对加密货币基金和交易所的监管仇视的信息。

新规则需要更大的资金才能更快地遵守

此外,升级后的规则还规定了解决名称和投资策略之间任何差异的最长期限,美国证券交易委员会给出的期限为“一般为 90 天”。

这些修正案将于监管机构在《联邦公报》上公布后 60 天生效。

如果您是较大的资产管理公司之一,您最好更快地采取行动。 SEC 给予价值 10 亿美元或以上的基金 24 个月的合规期限。价值较小的基金最长可达 30 个月。

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