重听 4 小时的 SBF 听证会,我扒出了一些有趣的细节

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魔鬼藏在细节里。

原文:《重听 4 小时的 SBF 听证会,我扒出了一些有趣的细节

作者:kean

美国听证会前夕,SBF 在巴哈马被捕, SBF 本人则在巴哈马参加了听证会。SBF 的父母暂停他们在 Stanford 的工作,来巴哈马参加听证会。 FTX 现任执行长兼重组官 John Ray III 在美国的听证会中很坦然的说出所有的秘密。

SBF 终于被逮捕了, 不过让人疑惑的地方在于,为什么美国听证会的前夕巴哈马才决定要逮捕 SBF?

SBF 被抓的视频身穿白色上衣西装外套,比他以前每一次受访的衣服都还要正式。 巴哈马回应,他们是为了响应美国政府的要求,逮捕了 SBF。巴哈马称,收到美国正式通知之后,会配合进行 SBF 的引渡去美国来受审。另外巴哈马总理 Philip Edward Davis 说:巴哈马跟美国的利益追求是一致的。

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在听证会中 SBF 跟法官说他长期吃素,巴哈马当地的这个监狱没有办法给他素食。除此之外,SBF 说他有长期忧郁症,失眠还有过动症困扰,是否可以用用 25 万美金交保,然后带一个电子脚镣,不出门,每天跟警方报道。法官说 NO,你的药可以直接从你的家人那里拿,而且你有重大潜逃的风险。

SBF 目前被关押在巴哈马境内唯一一座监狱 Foxhill。明年 2023 年的 2 月 8 号,会进行 SBF 的引渡听证会,考虑要把他送到美国来受审,这是巴哈马这一边的指控。

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美国起诉 SBF 的内容包含刑事和民事犯罪。美国纽约南区法院的起诉书写道,SBF 被指控两项电汇罪,共谋罪共谋洗钱罪,共谋商品欺诈啊,共谋证券欺诈啊,串谋诈骗联邦选举委员会以及违反竞选财务的规定。这八项的刑事责任,每一项最高都可以判 20 年,全部加起来最高可以判 115 年的监禁。

另外美国证券交易委员会 SEC 跟商品期货交易委员会也对 SBF 提出了民事的诉讼,民事指控说 SBF 多年以来,通过 FTX 的这个交易所来策划诈欺,从 2019 年的 5 月开始向投资人募集超过 18 亿美金,SBF 在介绍这个投资项目时,告诉投资人 FTX 是一个安全又负责的平台。随后 SBF 擅自挪用 FTX.com 客户的存款,支付给量化交易公司 Alameda Research, 甚至虚报 Alameda Research 的财务状况。假如 SBF 没有被巴哈马逮捕,他 12 月 14 号应该线上出席美国的听证会

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Forbes 拿到并公开了 SBF 向美国国会提交的草拟证词。

SBF 表示,他觉得 FTX 的新 CEO John Ray III 根本就是要从 FTX 破产这整件事情中谋利,他不是要来帮助的。SBF 说当初他在申请这个 FTX 破产重组的过程中,很多都是被其他人施加压力。其中包括 FTX US 的法律总顾问等。他认为这些人是为了从破产事件中获利。因此迫使 FTX 在短时间快速申请第 11 章破产程序。SBF 认为这些人是在复制安然的破产案,利用法律的失误从中获益。另外SBF 说他试图要联系 John Ray III,他向对方发送 5 封邮件,对方均未回应。

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原本 SBF 在 14 号要线上出席美国国会的听证会,由于他在巴哈马被抓,未能出席。FTX 的新执行长兼重组官 John Ray III 出席了该听证会。

国会议员 Ann Wagner:「Ray 先生,Bankman Fried 先生已为他的『失误』道歉。根据您了解的情况,将 FTX 客户资金转移到 alameda research 是否是过失引起的?」

FTX 现任执行长兼重组官 John Ray III:「我不认为以上言论是可信的。 我在 11 月 11 日清晨接受了 FTX 首席执行官的职位。我立即意识到 Chapter 11 是保留 FTX 剩余价值的最佳方法。因此,我作为 CEO 的第一个行动是授权 Chapter 11 的备案。我目前已经在实施一个由五部分组成的破产计划。」

之后他被问到, 这个分成五部分的破产重组计划会花多少时间完成。John Ray III 表示他希望越快越好,但这不是几天就可以解决的事情,不过他们每一周,每一个月,都会报告他们资产清算的进度。

John Ray III:「我在书面声明中详细说明,我们的首要目标是为 FTX、以及它的客户和债权人实现价值最大化,以便我们能够减轻这么多人的痛苦。 FTX 集团的崩溃是由于控制权绝对集中在一小群经验不足的人手中,几乎不受任何公司系统或有经验的人员约束,这对于一家托管他人资产的公司来说是必要的。到目前为止,我发现的一些不可接受的管理做法,其中包括电脑系统给予高层人士权利,可以进入存放客户资产的系统,而没有安全控制来防止他们(指这些高层)转移(用户的)资产。还有存储私钥的问题,(这些私钥)控制数亿美元的加密资产,但没有有效的安全管控,也没有加密处理。Alameda 能够从 FTX.com 借入资金,用于自己的交易或投资策略,毫无限制。资产的混乱,加上 FTX 集团用金钱和资产投资的近 500 项投资案,完全没有文件记录,没有审计,以及没有任何可信的财务报表。FTX 集团缺乏人事和资金风险管控,整个 FTX 集团缺乏独立监事。我们面临最根本的挑战,是(FTX)在企业基的础层面,有许多方面要从接近零开始,其中包括一个价值十几亿的企业应该有的文档记录系统。」

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John Ray III 说他接管公司的这四周,面对的问题是 FTX 从创立开始,就没有文件记录这几十亿笔的交易,加上这都是加密货币的转换,所以他觉得技术层面存在很多困难。即使现在, 他认为整个过程都还处于很初阶的阶段。

John Ray III 随后说他明确了以下几件事情:

John Ray III:「 首先,FTX.com 的客户资产与 Alameda 交易平台的资产混合在一起。

其次,Alameda 利用客户资金从事保证金交易,使客户资金遭受巨额损失。

第三,FTX 集团从 2021 年到 2022 大规模的「收购」,期间花费了 50 亿美元来收购和投资许多公司。其中许多(被收购的公司)可能只值他们支付的一小部分。

第四,(FTX)内部人士得到的资金和贷款超过 15 亿美元。

第五,Alameda 的商业模式是做市商,需要将资金部署到各种第三方交易所,这本身就不安全。」

保证金交易, 原本是利用第三方提供的资金进行交易,来放大资产交易的结果,在仓位面临清算时必须加大保证金以确保不会被强行平仓。但是 Alameda 在 FTX 的仓位当时有特权, 不会被平仓,所以价格如果一直下跌,没有可以追加资产作为保证金,会无限下跌。 另外听证会里面提到,如果 SBF 向 FTX 借款,无需任何记录。

Ann Wagner:「Ray 先生,你曾今说过 FTX 案比安然案还要严重,你可以解释一下,并详细描述 FTX 在哪些方面比史上最大的企业诈骗案还要糟糕吗?」

John Ray III:「FTX 集团很不寻常,在我的职业生涯里处理过超过 12 起大规模的破产案,其中包括安然案。每一家(经过破产的)企业都有一些类似的财务问题,他们有一些共同特色。但这家公司(FTX)很不一样,不一样的原因是(FTX)完全没有任何记录保存,找不到任何(公司的)记录,(FTX)员工开发票和申请支出用的是 Slack(商用聊天软件), 基本上就是一种在聊天室的沟通方式,(FTX)用 QuickBooks(简易的财务软件)。」

John Ray III 补充说他并非小看 Quickbooks 这类会计软件, QuickBooks 是一个已经出现在市面上 20 多年的简易的会计软件。正如 QuickBooks 官网介绍,该软件适合于小型公司比如小餐厅,小杂货店等。 但是 FTX 作为一家巅峰市值超过 300 亿美金的公司,使用 QuickBooks 来记账非常难以置信。

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John Ray III:「(在 FTX 中)没有独立的董事会,只有一个人真正控制它。对于这种规模的公司来说,没有独立的董事会是非常不寻常的。使事情变得更加复杂的是,我们不是在处理机械器具,或有形资产。我们在处理加密货币资产,当你处理诸如加密货币之类的资产时,技术问题会让情况变得更被动。」

议员 Ann Wagner 随后问 John Ray III,SBF 不止公开一次说 FTX US 的资产是足够的, 他说美国用户理论上来说,立刻就可以拿回百分之百的资产。 据 John Ray III 掌握的情况,SBF 的言论是否属实?

John Ray III 回答,目前看起来,FTX US 有资金缺口,虽然说 SBF 的说法是错误的,但他心里还是抱很大的希望,因为 FTX US 的交易规模比 FTX.com 小很多。加上 FTX US 比 FTX.com 更晚禁止用户提款, 因此数字小了很多。

John Ray III:「现在,我们有几亿美元的缺口,需要重申,我们还没有最终找到钱包的所有私钥,当我们找到并打开这些钱包时,希望我们能够找到更多资产,如果我们可以将这些资产归于 FTX US,那么很可能有恢复(返还债务)的机会,所以我们还不能下结论。」

John Ray III 认为 FTX、FTX US,以及 Alameda Research 的资产很可能全部混在一起。应该是先要还美国用户,还是先还国际用户,还是还哪一个债权人,都尚未明确。他们正在逐一的去核实钱包对应的地址与来源,来确定钱的归属权。目前钱包尚未找齐,很多他们不知道的资产尚未被发现。

另外根据听证会内容, 在 FTX 申请破产之前的 24 个小时,巴哈马的提款就开始了。

John Ray III: 「(当时)只有巴哈马的账户被开通,超过 1 亿美元被释放给了巴哈马的大约 15,000 名客户,随后大约在我们申请第 11 章破产重组文件的同时,账户提领功能被关闭了。SBF 先生与巴哈马政府当时还有过沟通,专门针对此次资产流出的沟通。」

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