CFTC 因违反“商业行为”而对 StoneX 处以 65 万美元罚款-炒币网

CFTC 因违反“商业行为”而对 StoneX 处以 65 万美元罚款

阿飞 • 2023年9月21日 07:50 • 未分类

商品期货交易委员会 (CFTC) 对掉期交易商 StoneX 采取了严厉的执法行动。美国商品期货交易委员会 (CFTC) 指控违反了其商业行为标准。

根据 CFTC 命令的条款，被诉人将被处以 650,000 美元的罚款。 StoneX 还将定期提交有关合规方面进展的报告。

CFTC 指控多年来存在合规和报告违规行为

针对 StoneX 的执法行动表明了监管机构对日常交易和业务细节的影响程度。

StoneX 选择不对 CFTC 的指控提出质疑。也就是说，它未能在 2016 年至 2022 年间按照 CFTC 标准监督其交易前中间市场指数 (PTMMM) 报告。不仅 PTMMM 的准确性存在问题，而且该公司也没有让员工充分做好准备加快进程。

此外，CFTC 认为，该公司没有及时向交易对手发送 PTMMM。

CFTC 因违反“商业行为”而对 StoneX 处以 65 万美元罚款美国商品期货交易委员会要求对日常掉期交易活动进行广泛的监督。资料来源：Blockchain.com

在 StoneX 宣布首次进军加密货币交易一年多后，执法行动和巨额罚款就发生了。

2022 年 5 月 17 日，该公司为机构客户 Liquidity Solutions Global 执行了首笔以现金结算的比特币互换。同月早些时候，StoneX为机构客户提供了交易以美元结算的加密货币掉期的能力。

该公司支持加密货币的立场可能激起了华盛顿日益厌恶创新的监管机构的兴趣。几个月来，金融科技行业与美国商品期货交易委员会 (CFTC) 之间的关系一直紧张。

详细了解CFTC 为加强加密货币领域合规性所做的日益积极的努力。

就在上周，Coinbase 首席执行官布莱恩·阿姆斯特朗 (Brian Armstrong)公开反对 CFTC 针对去中心化金融 (DeFi) 平台的行为。阿姆斯特朗敦促公司和交易所在法庭上挑战商品期货交易委员会，而不是盲目服从其指令。

阿姆斯特朗认为，DeFi 平台的运营方式是否受到《商品交易法》的约束，这是非常值得怀疑的。阿姆斯特朗希望 DeFi 领域的参与者了解自己的权利，而他远不是唯一的人。

StoneX 可能选择接受对其提出的指控并与监管机构达成和解。但时间会告诉我们有多少 DeFi 和加密货币导向的公司选择这条道路而不是法律摊牌。

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