这不仅仅是加密货币：SEC 对 11 家华尔街公司提出指控

美国证券交易委员会 (SEC) 因未能维护电子通信记录而对 11 家华尔街公司处以总计 2.89 亿美元的罚款。

美国证券交易委员会对加密货币公司一直保持着强硬立场。但周二，这些公司不得不面对记录保存不善的指控。

华尔街经纪交易商和投资顾问被 SEC 罚款

美国证券交易委员会指控这些公司没有维护和保存有关业务的电子通信记录。华尔街公司向 SEC 调查人员承认，员工通过 iMessage、WhatsApp 和 Signal 等平台在个人设备上进行与业务相关的对话。

注册经纪交易商和投资顾问必须遵守联邦证券法的记录保存条款。这些公司将支付总计 2.89 亿美元的罚款，具体如下：

• 富国银行证券、富国银行清算服务和富国银行顾问金融网络将共同支付 1.25 亿美元的罚款
• 法国巴黎证券公司——3500万美元
• SG Americas Securities – 3500万美元
• BMO资本市场公司——2500万美元
• 瑞穗证券美国有限责任公司 – 2500 万美元
• Houlihan Lokey Capital, Inc. – 1500万美元
• Moelis & Company LLC – 1000 万美元
• 韦德布什证券公司——1000万美元
• SMBC Nikko Securities America, Inc. – 900万美元

随着这些罚款的宣布，美国证券交易委员会已经证明它所打击的不仅仅是加密货币行业。 6 月，SEC 起诉了两家最大的加密货币交易所Binance和Coinbase 。

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通过针对加密货币公司的各种诉讼，SEC 已将超过 67 种加密货币列为未注册证券。

Revolut 等几家公司不得不完全停止在美国的加密业务。随着该国监管挑战的加剧，甚至纳斯达克也被迫暂停其加密货币野心。今年到目前为止，SEC 已针对加密货币公司提起了至少 24 项执法行动。

显示 SEC 加密执法行动的图表。资料来源： JD Supra

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